證券代碼：603679 證券簡稱：華體科技 公告編號：2021-062

債券代碼：113574 債券簡稱：華體轉(zhuǎn)債

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

一、董事會會議召開情況

四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第四次會議通知于2021年8月16日發(fā)出，本次董事會于2021年8月19日在成都市雙流西航港經(jīng)開區(qū)雙華路三段580號公司二樓會議室以現(xiàn)場及通訊表決方式召開。本次會議由梁熹先生召集和主持，會議應(yīng)到董事9名，實際出席董事9名，公司監(jiān)事高管列席了本次會議。本次會議的召集和召開符合《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，會議形成的決議合法、有效。

二、董事會會議審議情況

（一）審議通過《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行A股股票條件的議案》

根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，經(jīng)自查，公司符合現(xiàn)行法律法規(guī)和規(guī)范性文件中關(guān)于非公開發(fā)行股票的規(guī)定,具備非公開發(fā)行境內(nèi)上市人民幣普通股（A 股）股票的資格和條件，同意公司向我國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“我國證監(jiān)會”)申請非公開發(fā)行股票。

獨(dú)立董事就此事項發(fā)表了獨(dú)立意見。本議案尚需提交股東大會審議通過。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

（二）逐項審議通過《關(guān)于公司2021年度非公開發(fā)行A股股票方案的議案》

（1）本次非公開發(fā)行股票的種類和面值

本次非公開發(fā)行的股票種類為境內(nèi)上市的人民幣普通股（A股），每股面值為人民幣1.00元。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

（2）發(fā)行方式和發(fā)行時間

本次發(fā)行采用向特定對象非公開發(fā)行的方式，在我國證監(jiān)會核準(zhǔn)批復(fù)有效期內(nèi)選擇適當(dāng)時機(jī)發(fā)行。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

（3）發(fā)行對象和認(rèn)購方式

本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象為不超過35名特定對象，包括：符合我國證監(jiān)會規(guī)定的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險機(jī)構(gòu)投資者、資產(chǎn)管理公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及符合法律法規(guī)規(guī)定的其他法人、自然人或其他合格的投資者。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的 2 只以上基金認(rèn)購的，視為一個發(fā)行對象；信托投資公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認(rèn)購。

最終的發(fā)行對象將在公司就本次非公開發(fā)行獲得我國證監(jiān)會核準(zhǔn)批文后，按照相關(guān)規(guī)定，由股東大會授權(quán)公司董事會與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)發(fā)行競價結(jié)果，以競價方式協(xié)商確定。

所有發(fā)行對象均以人民幣現(xiàn)金方式認(rèn)購本次非公開發(fā)行股票。

若相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件對非公開發(fā)行 A 股股票的發(fā)行對象有新的規(guī)定，屆時公司將按新的規(guī)定予以調(diào)整。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

（4）定價基準(zhǔn)日、發(fā)行價格及定價原則

本次非公開發(fā)行股票的定價基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日。

本次非公開發(fā)行股票的價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司A股股票交易均價的80%。最終發(fā)行價格將在本次發(fā)行申請獲得我國證監(jiān)會的核準(zhǔn)后，由公司董事會根據(jù)股東大會授權(quán)，按照我國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)發(fā)行對象的申購報價情況，以競價方式確定。

定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易均價=定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易總額/定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易總量。

若在本次發(fā)行的定價基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間，公司發(fā)生派發(fā)現(xiàn)金股利、送股或資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項的，本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行底價將按照上海證券交易所的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

（5）發(fā)行數(shù)量

本次非公開發(fā)行股票的數(shù)量為募集資金總額除以本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格，且不超過本次發(fā)行前公司總股本的30%；截至本預(yù)案公告日，公司總股本142,011,657股計算，即本次非公開發(fā)行股票的數(shù)量不超過42,603,497股（含本數(shù)）。最終發(fā)行數(shù)量上限以我國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件的要求為準(zhǔn)。在上述范圍內(nèi)，最終發(fā)行數(shù)量由公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)于發(fā)行時根據(jù)實際情況與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。

若公司在本次非公開發(fā)行的董事會決議公告日至發(fā)行日期間發(fā)生送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)事項或限制性股票登記、股權(quán)激勵、回購注銷股票、配股、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股等導(dǎo)致股本變動事項的，則本次非公開發(fā)行的股票數(shù)量將根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

（6）限售期

本次非公開發(fā)行股票發(fā)行對象所認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。法律法規(guī)、規(guī)范性文件對限售期另有規(guī)定的，依其規(guī)定。本次發(fā)行對象所取得上市公司非公開發(fā)行的股份因上市公司分配股票股利、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等形式所衍生取得的股份亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排。限售期屆滿后按我國證監(jiān)會及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

（7）募集資金金額及用途

本次非公開發(fā)行擬募集資金總額不超過30,000萬元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金擬全部用于以下項目：

單位：萬元

募集資金到位后，若本次實際募集資金凈額低于計劃投入項目的募集資金金額，不足部分公司將通過自籌資金解決。鑒于募集資金擬投資項目對公司業(yè)務(wù)發(fā)展的必要性和緊迫性，在本次募集資金到位前，公司可選擇根據(jù)項目進(jìn)度的實際情況以自籌資金先行投入，待募集資金到位后，再以募集資金置換預(yù)先已投入募投項目的自籌資金。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

（8）滾存未分配利潤的安排

公司本次發(fā)行完成前的滾存未分配利潤將由本次發(fā)行完成后的新老股東共同享有。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

（9）上市地點(diǎn)

本次非公開發(fā)行的股票將在上海證券交易所上市。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

（10）決議有效期限

本次非公開發(fā)行股票方案的有效期為自公司股東大會審議通過之日起12個月。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

（11）關(guān)于本次發(fā)行方案的調(diào)整

如本次發(fā)行前，相關(guān)上市公司再融資法規(guī)被修訂并實施的，公司將及時履行相關(guān)程序，按照調(diào)整后的相關(guān)政策對本次非公開發(fā)行股票方案進(jìn)行調(diào)整。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

獨(dú)立董事就此事項發(fā)表了獨(dú)立意見。本議案需提交股東大會審議通過。

（三）審議通過《關(guān)于公司2021年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案的議案》

根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則》、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第25號——上市公司非公開發(fā)行股票預(yù)案和發(fā)行情況報告書》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，編制了《四川華體照明科技股份有限公司2021年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案》，具體內(nèi)容詳見“上海證券交易所網(wǎng)站”（www.sse.com.cn）。

（四）審議通過《關(guān)于公司2021年度非公開發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報告的議案》

根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，對本次非公開發(fā)行股票募集資金使用的可行性進(jìn)行了分析討論，并編制了《四川華體照明科技股份有限公司2021年度非公開發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報告》，具體內(nèi)容詳見“上海證券交易所網(wǎng)站”（www.sse.com.cn）。

（五）審議通過《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報告的議案》

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司就前次募集資金的使用情況編制了《四川華體照明科技股份有限公司截至2021年6月30日止前次募集資金使用情況報告》，信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了《四川華體照明科技股份有限公司截至2021年6月30日止前次募集資金使用情況鑒證報告》，具體內(nèi)容詳見“上海證券交易所網(wǎng)站”（www.sse.com.cn）。

（六）審議通過《關(guān)于公司非公開發(fā)行A股股票攤薄即期回報的風(fēng)險提示及填補(bǔ)措施和相關(guān)主體承諾的議案》

根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110 號）、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）、《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會公告[2015]31號）等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司就本次非公開發(fā)行股票事項對即期回報攤薄的影響進(jìn)行了分析，制定了填補(bǔ)回報的相關(guān)措施，公司控股股東、實際控制人、董事及高級管理人員等相關(guān)主體依照法律法規(guī)的規(guī)定對公司本次非公開發(fā)行攤薄即期回報采取填補(bǔ)措施能夠得到切實履行分別出具了相關(guān)承諾，具體內(nèi)容詳見“上海證券交易所網(wǎng)站”（www.sse.com.cn）。

（七）審議通過《關(guān)于公司<未來三年（2022年-2024年）股東回報規(guī)劃>的議案》

根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于進(jìn)一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)發(fā)[2012]37號）、《上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅》（證監(jiān)會公告〔2013〕43號）等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，并綜合考慮公司盈利能力、經(jīng)營發(fā)展規(guī)劃、股東回報、社會資金成本以及外部融資環(huán)境等因素，公司制定了《未來三年（2022-2024年）股東回報規(guī)劃》，具體內(nèi)容詳見“上海證券交易所網(wǎng)站”（www.sse.com.cn）。

（八）審議通過《關(guān)于設(shè)立本次非公開發(fā)行 A 股股票募集資金專項賬戶的議案》

根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)制度，為方便公司本次發(fā)行募集資金的使用和對募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，董事會同意設(shè)立本次發(fā)行的募集資金專用賬戶，并與銀行簽訂募集資金專用賬戶管理協(xié)議，將募集資金凈額及時、完整地存放在使用專戶內(nèi)，并按照本次發(fā)行文件所述的募集資金使用計劃及進(jìn)度使用。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

（九）審議通過《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》

為合法、高效地完成公司本次發(fā)行工作，依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，公司董事會同意提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理與本次非公開發(fā)行股票有關(guān)的全部事宜，包括但不限于：

1、在法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《公司章程》允許的范圍內(nèi)，按照相關(guān)監(jiān)管部門的要求，結(jié)合公司的實際情況及市場情況，對本次發(fā)行的發(fā)行條款進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整和補(bǔ)充，確定和實施本次發(fā)行的具體方案，包括但不限于發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、發(fā)行對象、募集資金規(guī)模、發(fā)行時機(jī)、發(fā)行時間安排、具體認(rèn)購辦法、與發(fā)行對象簽署相關(guān)協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議、設(shè)立募集資金專戶、簽署募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議及其他與發(fā)行相關(guān)的一切事宜；

2、簽署、修改、補(bǔ)充、遞交、呈報、執(zhí)行與本次發(fā)行過程中有關(guān)的一切協(xié)議、申報文件和其他重要文件，并辦理相關(guān)的申請、報批、登記、備案等手續(xù)，簽署與本次發(fā)行相關(guān)的以及與募集資金投資項目相關(guān)的重大合同和重要文件；

3、聘請保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）等中介機(jī)構(gòu)、辦理本次發(fā)行及上市申報事宜；全權(quán)回復(fù)我國證監(jiān)會等相關(guān)監(jiān)管部門的反饋意見；

4、在募集資金到位之前，公司根據(jù)項目的實際進(jìn)度及經(jīng)營需要，可以自有資金或自籌資金先行投入，待募集資金到位后再予以置換；

5、在本次發(fā)行完成后，辦理本次非公開發(fā)行股票的股份認(rèn)購、登記、鎖定，以及在上海證券交易所上市等相關(guān)事宜；

6、在本次發(fā)行完成后，根據(jù)實施結(jié)果，增加公司注冊資本，適時修改《公司章程》相應(yīng)條款，及辦理工商變更登記等相關(guān)事宜；

7、如法律法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管部門對非公開發(fā)行股票政策有新的規(guī)定或者要求， 或市場條件發(fā)生變化時，除涉及有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》規(guī)定須由股東大會重新表決的事項外，對本次非公開發(fā)行方案作相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整后繼續(xù)辦理本次非公開發(fā)行的相關(guān)事宜；

8、在出現(xiàn)不可抗力或其他足以使本次發(fā)行方案難以實施、或者雖然可以實施但將給公司整體利益帶來重大不利影響之情形，或非公開發(fā)行股票政策發(fā)生變化時，酌情決定延期、中止或提前終止實施本次非公開發(fā)行事宜；

9、在相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門對再融資攤薄即期回報及其填補(bǔ)措施有最新規(guī)定及要求的情形下，根據(jù)屆時相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的最新要求，進(jìn)一步分析、研究、論證本次發(fā)行對公司即期財務(wù)指標(biāo)及公司股東即期回報的影響，制訂、修改相關(guān)的填補(bǔ)措施，并全權(quán)處理與此相關(guān)的其他事宜；

10、授權(quán)辦理與本次發(fā)行有關(guān)的其他事項。

除第5、6項授權(quán)有效期至相關(guān)事項辦理完畢之日有效，上述其他授權(quán)的有效 期為自公司股東大會審議通過之日起12個月。

（十）審議通過《關(guān)于召開公司2021年第三次臨時股東大會的議案》

同意公司于2021年9月7日召開2021年第三次臨時股東大會。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

（十一）審議通過《關(guān)于募集資金投資項目延期的議案》

公司根據(jù)募集資金投資項目當(dāng)前實際情況，為了維護(hù)全體股東和企業(yè)的利益，經(jīng)審慎研究后決定，擬將募投項目“成都市錦城智慧綠道項目”的建設(shè)延期至2022年7月31日。獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意意見。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

（十二）審議通過《關(guān)于2021年半年度報告及摘要的議案》

董事會全體成員全面了解并認(rèn)真審核了公司《2021年半年度報告及摘要》，認(rèn)為報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，客觀、真實地反映了公司2021年半年度的經(jīng)營成果和財務(wù)狀況。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

（十三）審議通過《關(guān)于2021年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》

公司《2021年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》能夠如實反映公司募集資金存放與實際使用情況，符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及公司相關(guān)制度等規(guī)定。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

（十四）審議通過《關(guān)于計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和信用減值準(zhǔn)備的議案》

根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和公司相關(guān)會計政策，公司對截至2021年6月30日的相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行減值測試，根據(jù)測試結(jié)果，公司部分資產(chǎn)存在減值的情形，基于謹(jǐn)慎性原則，公司對可能存在減值跡象的資產(chǎn)計提減值準(zhǔn)備。公司2021年上半年計提各項減值準(zhǔn)備共計10,269,224.13元。

獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意意見。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

特此公告。

四川華體照明科技股份有限公司董事會

2021年8月20日

證券代碼：603679 證券簡稱：華體科技 公告編號：2021-067

四川華體照明科技股份有限公司關(guān)于

召開2021年第三次臨時股東大會的通知

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會召開日期：2021年9月7日

● 本次股東大會采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開會議的基本情況

(一) 股東大會類型和屆次

2021年第三次臨時股東大會

(二) 股東大會召集人：董事會

(三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

(四) 現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點(diǎn)

召開地點(diǎn)：成都市雙流區(qū)西南航空港經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)雙華路三段580號公司新辦公樓二樓會議室

(五) 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

至2021年9月7日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的9:15-15:00。

(六) 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七) 涉及公開征集股東投票權(quán)

無

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

1、 各議案已披露的時間和披露媒體

本次會議的議案已經(jīng)公司2021年8月19日召開的第四屆董事會第四次會議、第四屆監(jiān)事會第二次會議審議通過，相關(guān)公告詳見2021年8月20日的《上海證券報》、《》、《證券日報》、《我國證券報》及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

2、 特別決議議案：1-8

3、 對中小投資者單獨(dú)計票的議案：1-8

4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會投票注意事項

(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

(二) 股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

(三) 同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(四) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會議出席對象

(一) 股權(quán)登記日收市后在我國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

(二) 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

(三) 公司聘請的律師。

(四) 其他人員

五、 會議登記方法

（一）登記方式

（1）自然人股東須持本人身份證和股東賬戶卡進(jìn)行登記；委托代理人出席會議的，須持代理人身份證、授權(quán)委托書和股東賬戶卡進(jìn)行登記；

（2）法人股東由法定代表人出席會議的，需持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明和股東賬戶卡進(jìn)行登記；由法定代表人委托的代理人出席會議的，須持代理人本人身份證、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書和股東賬戶卡進(jìn)行登記；

（3）異地股東可以采用書面信函或傳真辦理登記，不接受電話登記。

（三）登記地點(diǎn)：成都市雙流區(qū)西南航空港經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)雙華路三段580號

六、 其他事項

（一）聯(lián)系方式：

聯(lián)系部門：董事會辦公室

聯(lián)系電話：028-85871857

聯(lián)系傳真：028-85871899

聯(lián)系地址：成都市雙流西航港經(jīng)開區(qū)雙華路三段580號 郵編：610207

附件1：授權(quán)委托書

報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

四川華體照明科技股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2021年9月7日召開的貴公司2021年第三次臨時股東大會，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號：

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

證券代碼:603679 證券簡稱:華體科技 公告編號:2021-065

債券代碼:113574 債券簡稱:華體轉(zhuǎn)債

四川華體照明科技股份有限公司關(guān)于公司

非公開發(fā)行A股股票攤薄即期回報的

風(fēng)險提示及填補(bǔ)措施和相關(guān)主體承諾

以下關(guān)于四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）假設(shè)僅為測算本次非公開發(fā)行攤薄即期回報對公司主要財務(wù)指標(biāo)的影響，不代表公司經(jīng)營情況及趨勢的判斷，亦不構(gòu)成公司盈利預(yù)測。投資者不應(yīng)據(jù)此進(jìn)行投資決策，投資者據(jù)此進(jìn)行投資決策造成損失的，公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。公司制定的填補(bǔ)回報措施不等于對公司未來利潤做出保證，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110號）、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17號）以及《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會公告[2015]31號）的要求，為保障中小投資者的利益，公司就本次非公開發(fā)行股票事項對即期回報攤薄的影響進(jìn)行了認(rèn)真分析，并制定了填補(bǔ)被攤薄即期回報的具體措施，具體情況如下：

一、本次非公開發(fā)行對公司主要財務(wù)指標(biāo)的影響測算

（一）測算假設(shè)

以下假設(shè)僅為測算本次非公開發(fā)行攤薄即期回報對公司主要財務(wù)指標(biāo)的影響，不代表公司經(jīng)營情況及趨勢的判斷，亦不構(gòu)成公司盈利預(yù)測。投資者不應(yīng)據(jù)此進(jìn)行投資決策，投資者據(jù)此進(jìn)行投資決策造成損失的，公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。相關(guān)假設(shè)如下：

1、假設(shè)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、產(chǎn)品市場情況等方面沒有發(fā)生重大變化。

2、假設(shè)本次發(fā)行于2021年11月底實施完畢。該時間僅用于計算本次非公開發(fā)行股票發(fā)行攤薄即期回報對主要財務(wù)指標(biāo)的影響，最終以我國證監(jiān)會核準(zhǔn)后實際發(fā)行完成時間為準(zhǔn)。

3、本次非公開發(fā)行擬募集資金總額不超過30,000萬元（含本數(shù)），假設(shè)募集資金總額按其上限計算，且不考慮發(fā)行費(fèi)用的影響（該募集資金總額僅為估計值，最終以經(jīng)我國證監(jiān)會核準(zhǔn)并實際發(fā)行完成的募集資金總額為準(zhǔn)）。

4、截至本公告日，公司總股本為142,011,657股，本次發(fā)行的股份數(shù)量上限為42,603,497股，按照本次非公開發(fā)行股票的數(shù)量上限計算，本次非公開發(fā)行完成后，公司總股本將達(dá)到184,615,154股（該發(fā)行數(shù)量僅為估計的上限值，最終由董事會根據(jù)股東大會授權(quán)根據(jù)實際認(rèn)購情況與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定）。

5、公司2021年度歸屬于上市公司股東的凈利潤為6,610.41萬元，扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司股東的凈利潤5,475.05萬元。假設(shè)公司2021年度扣除非經(jīng)常性損益前、后歸屬于母公司所有者的凈利潤分別按以下三種情況進(jìn)行測算：（1）與2021年度持平；（2）較2021年度增長10%；（3）較2021年度減少10%。

6、假設(shè)不考慮募集資金到賬后對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況（如財務(wù)費(fèi)用、投資收益）等的影響；

7、在計算發(fā)行在外的普通股股數(shù)時，僅考慮本次發(fā)行對總股本的影響，不 考慮限制性股票解鎖、資本公積轉(zhuǎn)增股本、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股等導(dǎo)致股本變動的情形；并假設(shè)除本次發(fā)行外，公司不會實施其他會對公司總股本發(fā)生影響或潛在影響的行為。

（二）測算結(jié)果

基于上述假設(shè)情況，在不同凈利潤年增長率的假設(shè)條件下，本次非公開發(fā)行攤薄即期回報對公司主要財務(wù)指標(biāo)的影響測算如下：

注: 1、2021年末，公司總股本為142,893,158 股。2021年1月至今，公司在我國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司回購注銷股權(quán)激勵計劃部分限制性股票合計882,000股；公司累計因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股新增的股份數(shù)量合計499股。綜上，公司本次發(fā)行前總股本由2021年末的142,893,158 股變更為142,011,657股。

2、基本每股收益和稀釋每股收益根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第 9 號——凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計算及披露》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則解釋第7號》中的規(guī)定進(jìn)行計算。

經(jīng)測算，本次非公開發(fā)行完成后，如果當(dāng)年業(yè)績不能實現(xiàn)一定程度的增長，短期內(nèi)公司基本每股收益、稀釋每股收益將可能出現(xiàn)一定程度的下降，本次募集資金到位當(dāng)年公司的即期回報存在短期內(nèi)被攤薄的風(fēng)險。

二、本次非公開發(fā)行股票攤薄即期回報的風(fēng)險提示

本次募集資金到位后，由于本次發(fā)行后公司總股本和凈資產(chǎn)將會相應(yīng)增加，募集資金投資項目體現(xiàn)經(jīng)營效益需一定的時間，在總股本和凈資產(chǎn)均增加的情況下，每股收益和加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率等指標(biāo)可能出現(xiàn)一定幅度的下降。因此，股東即期回報存在被攤薄的風(fēng)險。

三、本次非公開發(fā)行的必要性和合理性

本次非公開發(fā)行股票募集資金投資項目均經(jīng)過公司謹(jǐn)慎論證，項目的實施有利于進(jìn)一步提升公司的核心競爭力，增強(qiáng)公司的可持續(xù)發(fā)展能力。

四、本次募集資金投資項目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系，公司從事募投項目在人員、技術(shù)、市場等方面的儲備情況

（一）本次募集資金投資項目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系

公司自成立以來，始終專注于城市照明領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)和實施，在行業(yè)內(nèi)逐漸形成了較強(qiáng)的技術(shù)優(yōu)勢和核心競爭力。

本次募集資金運(yùn)用均圍繞主營業(yè)務(wù)進(jìn)行，符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略，是實現(xiàn)公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)的有力保障。公司募集資金投資項目的實施將大大提高公司智慧路燈的制造能力及整體競爭實力，為公司主營業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展及產(chǎn)品品質(zhì)的不斷提升提供源動力。

（二）公司從事募集資金投資項目在人員、技術(shù)、市場等方面的儲備情況

1、人員儲備

公司一貫重視管理團(tuán)隊的培養(yǎng)和人才梯隊的建設(shè)，經(jīng)過多年發(fā)展，公司在內(nèi)部已經(jīng)建立健全了完整專業(yè)的人才培養(yǎng)和激勵機(jī)制，擁有一批在工業(yè)設(shè)計、生產(chǎn)管理、技術(shù)研發(fā)、市場銷售等領(lǐng)域的高端人才；同時，積極探索外部人才合作機(jī)會，形成了內(nèi)外部結(jié)合的人才培養(yǎng)與引進(jìn)機(jī)制。

公司形成的高效的管理團(tuán)隊及專業(yè)的人才梯隊在項目管理、項目實施、技術(shù)研發(fā)和智能制造等方面已經(jīng)具備了豐富的行業(yè)經(jīng)驗，為本次募集資金投資項目的實施提供了有力保障。

2、技術(shù)儲備

公司下設(shè)國家級工業(yè)設(shè)計中心、智慧城市事業(yè)部、智慧城市新場景研發(fā)中心等研發(fā)機(jī)構(gòu)，專注于智慧城市新場景服務(wù)及城市照明領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)和實施，形成了一支經(jīng)驗豐富、技術(shù)過硬的多專業(yè)領(lǐng)域、多層次技術(shù)人才隊伍，具備了多功能智慧路燈及其軟硬件的研發(fā)能力；特別是在系統(tǒng)集成方面，公司已形成了較強(qiáng)的綜合研發(fā)和技術(shù)優(yōu)勢。同時，公司與電子科技大學(xué)、西南交通大學(xué)建立了產(chǎn)學(xué)研的合作關(guān)系，在項目研發(fā)、人員培訓(xùn)方面都取得了良好的效果，推進(jìn)了科技成果的快速轉(zhuǎn)化。

此外，依托公司多年文化定制照明的技術(shù)及經(jīng)驗沉淀，公司設(shè)計的智慧路燈產(chǎn)品，即兼顧文化定制的特色，又充分實現(xiàn)智慧路燈的功能性，實現(xiàn)了藝術(shù)與科技的結(jié)合，是公司傳統(tǒng)文化定制產(chǎn)品朝數(shù)字化、功能化、信息化的優(yōu)化升級。

綜上，通過多年來持續(xù)深耕智慧路燈領(lǐng)域，公司在業(yè)內(nèi)已具備了較強(qiáng)的研發(fā)與創(chuàng)新優(yōu)勢，為募投項目的實施奠定了技術(shù)基礎(chǔ)。

3、市場儲備

憑借多年的市場開拓和沉淀，公司智慧路燈產(chǎn)品技術(shù)、品牌、質(zhì)量、成本等方面較競爭對手已經(jīng)占據(jù)一定優(yōu)勢并持續(xù)獲得市場的認(rèn)可，積累了良好的市場口碑；同時，公司已在全國多地設(shè)立子公司，并在多地積極參股運(yùn)營智慧路燈項目，此類模式已經(jīng)為公司的發(fā)展帶來了新的增長點(diǎn)。

公司希望通過上述模式，在滿足客戶銷售需求的同時，進(jìn)一步提升多維度的需求端，為公司可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

綜上所述，公司本次募投項目在人員、技術(shù)、市場等方面已經(jīng)具有良好的儲備。

五、公司填補(bǔ)本次非公開發(fā)行即期回報攤薄的具體措施

為保證此次募集資金的有效使用，有效防范即期回報被攤薄的風(fēng)險，提高公司未來的回報能力，公司擬采取的主要措施包括：

（一）加強(qiáng)募集資金管理，防范募集資金使用風(fēng)險

本次發(fā)行的募集資金到位后，公司將嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等規(guī)定以及公司《募集資金管理制度》的要求對募集資金進(jìn)行專戶存儲和使用，保證募集資金按照原定用途得到充分有效利用，有效防范募集資金使用風(fēng)險。

（二）加快實施募投項目，提高資金使用效率

本次募集資金投資項目圍繞公司主營業(yè)務(wù)，經(jīng)過嚴(yán)格科學(xué)的論證，項目符合國家相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策以及未來公司整體戰(zhàn)略的發(fā)展方向，具有良好的市場發(fā)展前景和經(jīng)濟(jì)效益，項目完成后，能夠進(jìn)一步提升公司的盈利水平，增強(qiáng)競爭能力，改善財務(wù)結(jié)構(gòu)。本次非公開發(fā)行募集資金到位后，公司將加快推進(jìn)募集資金投資項目，爭取募集資金投資項目早日實施并實現(xiàn)預(yù)期收益，以更好地回報廣大股東。

（三）大力提升管理效率，降低公司運(yùn)營成本

公司將加強(qiáng)對經(jīng)營管理層的考核，并進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)品的質(zhì)量控制，對各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的管理和控制，保證產(chǎn)品質(zhì)量和公司聲譽(yù)。在日常經(jīng)營管理中，加強(qiáng)對采購、生產(chǎn)、庫存、銷售各環(huán)節(jié)的管理，加強(qiáng)銷售回款的催收力度，提高公司資產(chǎn)運(yùn)營效率，提高營運(yùn)資金周轉(zhuǎn)效率，降低公司運(yùn)營成本。

（四）完善利潤分配政策，強(qiáng)化股東回報機(jī)制

為進(jìn)一步完善公司科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定、透明的分紅決策和監(jiān)管機(jī)制，進(jìn)一步強(qiáng)化回報股東的意識，公司根據(jù)我國證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》、《上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定了《四川華體照明科技股份有限公司未來三年（2022年-2024年）股東分紅回報規(guī)劃》，建立了股東回報規(guī)劃的決策、監(jiān)督和調(diào)整機(jī)制。公司將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，執(zhí)行《公司章程》并落實現(xiàn)金分紅的相關(guān)制度，在兼顧公司可持續(xù)發(fā)展的情況下，高度重視對投資者的投資回報并積極采取現(xiàn)金方式分配股利。

六、公司董事、高級管理人員、第一大股東、實際控制人的承諾

（一）為使公司填補(bǔ)回報措施能夠得到切實履行，公司董事、高級管理人員承諾如下：

1、本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；

2、本人承諾對職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束；

3、本人承諾不動用公司資產(chǎn)從事與履行職責(zé)無關(guān)的投資、消費(fèi)活動；

4、本人承諾由董事會或薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤；

5、如公司未來實施股權(quán)激勵計劃，本人承諾未來股權(quán)激勵方案的行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤；

6、自本承諾出具日至公司本次非公開發(fā)行股票實施完畢前，若證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出關(guān)于填補(bǔ)回報措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定的，且上述承諾不能滿足證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)該等規(guī)定時，本人承諾屆時將按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾；

7、若違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔(dān)對公司或者投資者的補(bǔ)償責(zé)任；

8、作為填補(bǔ)回報措施相關(guān)責(zé)任主體之一，若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本人同意按照我國證監(jiān)會和上海證券交易所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定或發(fā)布的有關(guān)規(guī)定、規(guī)則，對本人作出相關(guān)處罰或采取相關(guān)管理措施。

（二）為使公司填補(bǔ)回報措施能夠得到切實履行，公司第一大股東、實際控制人承諾如下：

1、不越權(quán)干預(yù)上市公司經(jīng)營管理活動，不侵占上市公司利益；

2、切實履行公司制定的有關(guān)填補(bǔ)即期回報措施及本承諾，如違反本承諾或拒不履行本承諾給公司或股東造成損失的，同意根據(jù)法律、法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；

3、自本承諾出具日至公司本次非公開發(fā)行股票實施完畢前，若證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出關(guān)于填補(bǔ)回報措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定的，且上述承諾不能滿足證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)該等規(guī)定時，本人承諾屆時將按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾。

七、關(guān)于本次發(fā)行攤薄即期回報的填補(bǔ)措施及承諾事項的審議程序

董事會對公司本次發(fā)行攤薄即期回報事項的分析及被攤薄即期回報的填補(bǔ)措施及相關(guān)承諾主體的承諾等相關(guān)事項已經(jīng)公司第四屆董事會第四次會議審議通過，尚需提交公司股東大會審議。

證券代碼:603679 證券簡稱:華體科技 公告編號:2021-068

債券代碼:113574 債券簡稱:華體轉(zhuǎn)債

四川華體照明科技股份有限公司

關(guān)于募集資金投資項目延期的公告

四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年8月19日召開的第四屆董事會第四次會議審議通過了《關(guān)于公司募集資金投資項目延期的議案》，現(xiàn)將相關(guān)事宜公告如下：

一、募集資金基本情況

經(jīng)我國證券監(jiān)督管理委員會以證監(jiān)許可[2021]245號文《關(guān)于核準(zhǔn)四川華體照明科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司于2021年03月31日向社會公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值人民幣100.00元，發(fā)行數(shù)量208.80萬張，發(fā)行價格為每張人民幣100.00元，募集資金總額為人民幣208,800,000.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣8,206,500.00元后，實際募集資金凈額為人民幣200,593,500.00元。上述募集資金于2021年4月7日全部到位，已經(jīng)信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗，并出具了“XYZH/2021CDA50087”號《驗資報告》。

根據(jù)《募集資金管理制度》，公司對募集資金實行專戶存儲，公司在中信銀行成都分行設(shè)立了募集資金專用賬戶。公司對募集資金的使用實行嚴(yán)格的審批程序，以保證專款專用。公司與開戶銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。

二、延期的募集資金投資項目情況

本次擬延期募集資金投資項目如下：

單位：萬元

截止2021年6月30日，上述募集資金投資項目進(jìn)展情況如下：

單位：萬元

三、本次募集資金投資項目延期的原因及具體情況

（一）募投項目延期具體情況

公司根據(jù)募集資金投資項目當(dāng)前實際情況，經(jīng)審慎研究后決定，擬將募投項目“成都市錦城智慧綠道項目”達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的時間由2021年7月31日延期至2022年7月31日。

（二）募投項目延期的主要原因

該募投項目延期的原因主要系，2021年，隨著新冠肺炎疫情的爆發(fā)，項目進(jìn)度受到影響，盡管在“后疫情時代”，我國的疫情管控始終保持較好的狀態(tài)，但少數(shù)地區(qū)仍存在零星疫情反復(fù)的情形，因此也在一定程度上影響了該項目的投資進(jìn)度。綜上，公司在充分考慮疫情影響因素、項目建設(shè)周期及資金使用情況的基礎(chǔ)上，經(jīng)審慎研究，擬將募投項目“成都市錦城智慧綠道項目”達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的時間由2021年7月31日延期至2022年7月31日。

四、募集資金投資項目延期對公司的影響

本次募投項目延期是根據(jù)募投項目實施的實際情況作出的謹(jǐn)慎決定，本次募投項目的延期未改變項目的主要內(nèi)容、投資總額、實施主體，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益的情形，不會對募投項目的實施造成實質(zhì)性的影響。本次對募投項目進(jìn)行延期調(diào)整，不會對公司的正常經(jīng)營產(chǎn)生不利影響，符合公司長期發(fā)展規(guī)劃。公司將加強(qiáng)對項目建設(shè)進(jìn)度的監(jiān)督，使該項目按新的計劃進(jìn)行建設(shè)，以提高募集資金的使用效益。

五、獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見

（一）獨(dú)立董事意見

公司本次對募投項目的延期，是根據(jù)公司募投項目實際實施情況而作出的謹(jǐn)慎決定，本次募投項目的延期未改變項目的主要內(nèi)容、投資總額、實施主體，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東，特別是中小股東利益的情形。公司的決策程序符合我國證監(jiān)會、上海證券交易所和《公司章程》、《公司募集資金管理制度》等關(guān)于募集資金使用相關(guān)規(guī)定。

因此，公司獨(dú)立董事一致同意公司本次募集資金投資項目延期。

（二）監(jiān)事會意見

2021年8月19日，公司第四屆監(jiān)事會第二次會議審議通過了《四川華體照明科技股份有限公司關(guān)于募集資金投資項目延期的議案》，一致認(rèn)為：公司本次對募投項目的延期，是根據(jù)公司募投項目實際實施情況而作出的謹(jǐn)慎決定，本次募投項目的延期未改變項目的主要內(nèi)容、投資總額、實施主體，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益的情形，不會對募投項目的實施造成實質(zhì)性的影響，不存在違反我國證監(jiān)會、上海證券交易所和《公司章程》、《公司募集資金管理制度》等關(guān)于募集資金使用相關(guān)規(guī)定的情形。因此，監(jiān)事會同意公司本次募集資金投資項目延期。

（三）保薦機(jī)構(gòu)意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)東吳證券認(rèn)為：

公司本次募集資金投資項目延期是根據(jù)公司募投項目實際實施情況而作出的謹(jǐn)慎決定，本次募投項目的延期未改變項目的主要內(nèi)容、投資總額、實施主體，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益的情形，不會對募投項目的實施造成實質(zhì)性的影響。

公司本次將“成都市錦城智慧綠道項目”延期的事項符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等法規(guī)和文件的規(guī)定，經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了同意意見，履行了必要的決策程序，符合相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求。

因此，保薦機(jī)構(gòu)對公司本次募集資金投資項目延期事項無異議。

公司代碼：603679 公司簡稱：華體科技

四川華體照明科技股份有限公司

2021年半年度報告摘要

第一節(jié) 重要提示

1.1 本半年度報告摘要來自半年度報告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營成果、財務(wù)狀況及未來發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)絯ww.sse.com.cn網(wǎng)站仔細(xì)閱讀半年度報告全文。

1.2 本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證半年度報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

1.3 公司全體董事出席董事會會議。

1.4 本半年度報告未經(jīng)審計。

1.5 董事會決議通過的本報告期利潤分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

無

第二節(jié) 公司基本情況

2.1 公司簡介

2.2 主要財務(wù)數(shù)據(jù)

單位：元 幣種：人民幣

2.3 前10名股東持股情況表

單位: 股

2.4 截止報告期末的優(yōu)先股股東總數(shù)、前10名優(yōu)先股股東情況表

□適用 √不適用

2.5 控股股東或?qū)嶋H控制人變更情況

□適用 √不適用

2.6 在半年度報告批準(zhǔn)報出日存續(xù)的債券情況

□適用 √不適用

第三節(jié) 重要事項

公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)重要性原則，說明報告期內(nèi)公司經(jīng)營情況的重大變化，以及報告期內(nèi)發(fā)生的對公司經(jīng)營情況有重大影響和預(yù)計未來會有重大影響的事項

□適用 √不適用

證券代碼：603679 證券簡稱：華體科技 公告編號：2021-069

關(guān)于2021年半年度募集資金存放與

實際使用情況的專項報告

根據(jù)我國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“我國證監(jiān)會”）發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告【2012】44號）和上海證券交易所發(fā)布的《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2021年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告如下：

一、募集資金基本情況

（一）募集資金金額和資金到賬時間

1.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

經(jīng)我國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于核準(zhǔn)四川華體照明科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]245號）批準(zhǔn)，公司向社會公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券208.80萬張，每張面值為人民幣100元，按面值發(fā)行，發(fā)行總額為人民幣20,880.00萬元。募集資金總額扣除各項發(fā)行費(fèi)用人民幣820.65萬元（不含稅）后，實際募集資金凈額為20,059.35萬元。上述募集資金于2021年4月7日全部到位，已經(jīng)信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗，并于2021年4月8日出具了XYZH/2021CDA50087號《驗資報告》。

（二）募集資金使用金額及當(dāng)前余額

1.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

(1）2021年上半年使用金額及當(dāng)前余額

單位：人民幣元

截止2021年06月30日，募集資金存放情況如下：

單位：人民幣元

注：賬號為：8111001113100757543的賬戶余額5,000萬系公司使用募集資金購買的中信銀行結(jié)構(gòu)性存款。

二、募集資金管理情況

根據(jù)管理辦法并結(jié)合經(jīng)營需要，本公司對募集資金采用專戶存儲制度，公司于2021年4月16日和保薦機(jī)構(gòu)東吳證券股份有限公司與中信銀行股份有限公司成都分行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，公司嚴(yán)格按照《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定履行相關(guān)職責(zé)。

三、本年度募集資金的實際使用情況

1、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

（1）募集資金使用情況對照表

詳見公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對照表（附件表1）。

（2）募投項目先期投入及置換情況

為順利推進(jìn)募集資金投資項目，本次可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行完成前，公司已使用自籌資金在本公司范圍內(nèi)預(yù)先投入募投項目。根據(jù)公司編制的《以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的專項說明》，截至2021年3月31日，公司已預(yù)先投入募集資金投資項目的實際投資額為人民幣4,469.12萬元。

2021年4月21日，公司第三屆董事會第二十一次會議和第三屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過《關(guān)于使用可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金的議案》，同意公司以可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金4,469.12萬元置換前期已預(yù)先投入的自籌資金。公司于2021年4月30日以可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金置換自籌資金4,469.12萬元（公告編號:2021-021）。

（3）用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況

截止2021年06月30日，公司無使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金事項。

（4）對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況

2021年4月26日，公司第三屆董事會第三十六次會議、第三屆監(jiān)事會第二十四次會議審議《關(guān)于暫時使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，董事會全體董事同意公司在確保不影響募集資金安全和募集資金投資計劃正常進(jìn)行的前提下，使用不超過人民幣7,000萬元的公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券閑置募集資金購買商業(yè)銀行發(fā)行的安全性高、流動性好的保本型理財產(chǎn)品，并且單個理財產(chǎn)品的投資期限不超過12個月，在上述額度內(nèi)，資金可以滾動使用，該決議自董事會審議通過之日起十二個月內(nèi)有效。

截止2021年6月30日，公司對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況如下：

（5）用超募資金永久補(bǔ)充流動資金或歸還銀行貸款情況

截止2021年6月30日，公司無超募資金，不存在用超募資金永久補(bǔ)充流動資金或歸還銀行貸款情況。

（6）超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產(chǎn)等）的情況

截止2021年6月30日，公司不存在超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產(chǎn)等）的情況。

四、變更募投項目的資金使用情況

截止2021年6月30日，公司不存在變更募集資金投資項目的情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

2021年上半年，本公司募集資金使用及披露不存在重大問題。

請各位董事審議。

四川華體照明科技股份有限公司

2021年8月20日

附件表1：公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對照表

附件1

公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對照表

單位：人民幣萬元

注1：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實際已置換先期投入金額。

注2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計劃為依據(jù)確定。

注3：“本年度實現(xiàn)的效益”的計算口徑、計算方法應(yīng)與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。

證券代碼：603679 證券簡稱：華體科技 公告編號：2021-070

計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和信用減值準(zhǔn)備的公告

四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年8月19日召開第四屆董事會第四次會議、第四屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和信用減值準(zhǔn)備的議案》，現(xiàn)將具體情況公告如下：

一、本次計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和信用減值準(zhǔn)備情況概述

根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和公司相關(guān)會計政策，公司對截至2021年6月30日的相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行減值測試，根據(jù)測試結(jié)果，公司部分資產(chǎn)存在減值的情形，基于謹(jǐn)慎性原則，公司對可能存在減值跡象的資產(chǎn)計提減值準(zhǔn)備。公司2021年半年度計提各項減值準(zhǔn)備共計10,269,224.13元，具體情況如下：

單位：元 幣種：人民幣

注：表中損失以“-”列示。

二、本次計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和信用減值準(zhǔn)備情況說明

（一）計提應(yīng)收款項壞賬準(zhǔn)備的情況

本公司對于《企業(yè)會計準(zhǔn)則第14號-收入準(zhǔn)則》規(guī)范的交易形成且不含重大融資成分的應(yīng)收賬款，始終按照相當(dāng)于整個存續(xù)期內(nèi)預(yù)期信用損失的金額計量其損失準(zhǔn)備。截止2021年6月30日，各類應(yīng)收款項共計提減值準(zhǔn)備18,277,990.37元，其中：其他應(yīng)收款計提壞賬準(zhǔn)備18,888.21元；應(yīng)收票據(jù)計提壞賬準(zhǔn)備-220,869.26元；應(yīng)收賬款期末余額523,224,988.41元，期初壞賬準(zhǔn)備金額101,468,312.80元，計提壞賬準(zhǔn)備12,076,375.90元，期末壞賬準(zhǔn)備金額113,544,688.70元。

（二）合同資產(chǎn)減值情況

合同資產(chǎn)類期末余額45,523,501.41元，期初合同資產(chǎn)減值準(zhǔn)備金額10,971,007.13元，計提合同資產(chǎn)減值準(zhǔn)備-1,836,171.63元，期末合同資產(chǎn)減值準(zhǔn)備金額9,134,835.50元。

（三）計提存貨跌價損失的情況

2021年初存貨跌價準(zhǔn)備余額為2,444,228.32元，2021年1-6月計提了存貨跌價準(zhǔn)備231,000.91元，因存貨對外銷售或領(lǐng)用轉(zhuǎn)回存貨跌價準(zhǔn)備403,031.71元。截至2021年6月30日，存貨跌價準(zhǔn)備余額為2,272,197.52元。

公司2021年半年度計提各項減值準(zhǔn)備共計10,269,224.13元。

三、本次計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和信用減值準(zhǔn)備對公司的影響

本次計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和信用減值準(zhǔn)備10,269,224.13元，相應(yīng)減少了公司合并報表利潤總額10,269,224.13元。

四、董事會審計委員會意見

本次計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和信用減值準(zhǔn)備符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和公司會計政策的相關(guān)規(guī)定。基于謹(jǐn)慎性原則，公司依據(jù)實際情況計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和信用減值準(zhǔn)備的依據(jù)充分，公允地反映了公司的資產(chǎn)狀況和財務(wù)狀況，同意本次計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和信用減值準(zhǔn)備，并將本議案提交公司董事會審議。

五、獨(dú)立董事意見

本次計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和信用減值準(zhǔn)備是基于謹(jǐn)慎性原則，符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)定和公司資產(chǎn)的實際情況，沒有損害公司及全體股東、特別是中小股東的利益。計提減值準(zhǔn)備后，能夠更加公允地反映公司的財務(wù)狀況，為投資者提供更加真實可靠的會計信息。因此，我們一致同意本次計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和信用減值準(zhǔn)備。

六、監(jiān)事會意見

公司按照《企業(yè)會計準(zhǔn)則》進(jìn)行計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和信用減值準(zhǔn)備，符合公司實際情況，董事會審核程序合法、依據(jù)充分，同意公司本次計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和信用減值準(zhǔn)備。

證券代碼:603679 證券簡稱:華體科技 公告編號:2021-066

關(guān)于最近五年未被證券監(jiān)管部門和

交易所處罰或采取監(jiān)管措施的公告

四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬申請非公開發(fā)行A股股票，現(xiàn)根據(jù)我國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“我國證監(jiān)會”）相關(guān)要求，就公司最近五年是否被證券監(jiān)管部門和交易所處罰或采取監(jiān)管措施的情況披露如下：

公司嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、我國證監(jiān)會及上海證券交易所的規(guī)定和要求，不斷完善公司法人治理機(jī)制，規(guī)范經(jīng)營管理，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。經(jīng)自查，公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門和交易所處罰或采取監(jiān)管措施的情況。